9項(xiàng)措施保駕護(hù)航。

距離A股開(kāi)市只剩下1天。2月1日，人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》。

這次五部委聯(lián)合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場(chǎng)的主要有9條措施，除了針對(duì)疫情嚴(yán)重地區(qū)的相關(guān)企業(yè)加大政策傾斜力度，還包括研究延期披露定期報(bào)告、適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限、合理延長(zhǎng)股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期、免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費(fèi)等重點(diǎn)舉措。

李超表示，當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢(shì)仍然復(fù)雜嚴(yán)峻。在落實(shí)好9條措施的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各交易所、中國(guó)結(jié)算、行業(yè)機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督和指導(dǎo)，有效調(diào)度金融資源，確保資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行平穩(wěn)有序、金融服務(wù)暢通便捷。實(shí)現(xiàn)3個(gè)”加強(qiáng)“，即加強(qiáng)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)保障、加強(qiáng)基本金融服務(wù)保障以及加強(qiáng)投資者服務(wù)和合法權(quán)益保障。

對(duì)疫情嚴(yán)重地區(qū)加大政策傾斜力度

在湖北等疫情較為嚴(yán)重的地區(qū)，部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動(dòng)性困難增加。

“針對(duì)這些問(wèn)題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)機(jī)制功能，優(yōu)先為疫情嚴(yán)重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)，幫助支持他們戰(zhàn)勝疫情災(zāi)害影響。”李超介紹到證監(jiān)會(huì)主要采取了2方面的措施安排。

首先采取對(duì)注冊(cè)在湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的相關(guān)企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，一方面，實(shí)施公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實(shí)行“專人對(duì)接，專項(xiàng)審核”;另一方面，結(jié)合正在推進(jìn)的深化新三板改革，對(duì)相關(guān)企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設(shè)置綠色通道，即報(bào)即審、專人對(duì)接、優(yōu)先審查、審?fù)昙磼?發(fā))。

其次是鼓勵(lì)私募基金管理人發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)更多社會(huì)資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類企業(yè)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)即日起將對(duì)投資上述領(lǐng)域的私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的資管產(chǎn)品備案申請(qǐng)實(shí)施綠色通道政策，簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)效率。此外，證監(jiān)會(huì)還就股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)，對(duì)湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)作了特殊的政策安排。

出于對(duì)湖北地區(qū)上市公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難、盈利能力下滑、財(cái)務(wù)壓力加大的考慮，李超表示，證監(jiān)會(huì)密切關(guān)注湖北地區(qū)上市公司經(jīng)營(yíng)情況和實(shí)際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)，緩解經(jīng)營(yíng)壓力。

滬深交易所方面決定，在去年下調(diào)上市公司的上市初費(fèi)及年費(fèi)的基礎(chǔ)上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費(fèi)，以及2020年湖北新上市公司的上市年費(fèi)和上市初費(fèi)，有效服務(wù)湖北地區(qū)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和健康發(fā)展。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司方面決定，免除疫情嚴(yán)重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費(fèi)和年費(fèi)，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費(fèi)，幫助掛牌企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。

另外，針對(duì)湖北地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在本次疫情中遇到的實(shí)際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會(huì)員的年會(huì)費(fèi)和席位使用費(fèi)，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經(jīng)營(yíng)壓力。

適當(dāng)放寬信披時(shí)限

近期不斷有機(jī)構(gòu)反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購(gòu)重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，針對(duì)這一情況，李超表示證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到這些情況，并組織對(duì)上市公司受疫情影響的情況展開(kāi)深入排摸，積極研究實(shí)施有針對(duì)性的4項(xiàng)政策舉措。

首先是研究延期披露定期報(bào)告，按照證券法規(guī)定，上市公司需在4月30日前披露經(jīng)依法審計(jì)的年報(bào)。

但目前，受疫情影響，一些主要業(yè)務(wù)或?qū)徲?jì)團(tuán)隊(duì)在湖北的上市公司，可能難以按時(shí)完成年報(bào)審計(jì)工作。據(jù)初步摸排，這類注冊(cè)地在湖北的上市公司就有60多家。“目前，證監(jiān)會(huì)正積極會(huì)同相關(guān)部門，抓緊研究論證，全面評(píng)估影響，在依法合規(guī)的前提下，視疫情發(fā)展情況積極審慎作出妥善安排，并做好和現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)則的有效銜接。為支持上市公司做好疫情防控及相關(guān)信息披露工作，目前滬深交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已設(shè)立專門服務(wù)通道，隨時(shí)接受上市公司和掛牌公司的溝通咨詢。”李超稱。

其次是對(duì)于受審計(jì)工作影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2019年年報(bào)的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請(qǐng)辦理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按規(guī)定須在1月31日前(后因休市延長(zhǎng)到2月3日)前披露2019年業(yè)績(jī)預(yù)告、在2月底前披露業(yè)績(jī)快報(bào)的，也可向交易所申請(qǐng)延期披露。關(guān)于2020年一季報(bào)是否延期披露問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)也正在抓緊研究并將作出相關(guān)安排。

第三，適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限。李超表示，考慮到當(dāng)前部分地區(qū)疫情較重，有的并購(gòu)重組項(xiàng)目更新財(cái)務(wù)資料、進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估等難度較大，無(wú)法到疫情嚴(yán)重地區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查核實(shí)，證監(jiān)會(huì)將適當(dāng)延長(zhǎng)并購(gòu)重組行政許可財(cái)務(wù)資料有效期和重組預(yù)案披露后發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)通知的時(shí)限。公司在深入評(píng)估疫情對(duì)重組項(xiàng)目的具體影響并充分披露后，可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況向證監(jiān)會(huì)或者證券交易所申請(qǐng)延期1個(gè)月;最多可申請(qǐng)延期3次。

最后，合理延長(zhǎng)股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期。為加強(qiáng)新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作，有效減少人員流動(dòng)和聚集，阻斷疫情傳播，證監(jiān)會(huì)本著便利行政相對(duì)人的原則，盡量減輕疫情對(duì)發(fā)行人的影響。對(duì)于發(fā)行人的反饋意見(jiàn)回復(fù)時(shí)限、告知函回復(fù)時(shí)限、財(cái)務(wù)報(bào)表有效期屆滿后終止審查時(shí)限等與發(fā)行審核相關(guān)的時(shí)限，以及已核發(fā)的再融資批文有效期，均自即日起暫緩計(jì)算。證監(jiān)會(huì)將視疫情防控形勢(shì)另行通知恢復(fù)計(jì)算的時(shí)間。同時(shí)，對(duì)于公開(kāi)發(fā)行公司債券行政許可批復(fù)文件即將到期的發(fā)行人，受疫情影響難以有效期內(nèi)完成發(fā)行的，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在行政許可批復(fù)文件有效期屆滿前向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，延長(zhǎng)相關(guān)行政許可批復(fù)文件的有效期。

對(duì)于受此次疫情影響，部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)不能按期實(shí)施年度報(bào)告審計(jì)工作和風(fēng)控指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的情況，證監(jiān)會(huì)將有2方面的安排。

一是允許延期辦理年度報(bào)告相關(guān)工作。考慮到疫情對(duì)審計(jì)工作進(jìn)程的影響，對(duì)于湖北地區(qū)以及其他受疫情影響較大的地區(qū)的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可根據(jù)疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請(qǐng)延期1-2個(gè)月辦理年度報(bào)告的審計(jì)、披露和報(bào)備等;前述機(jī)構(gòu)所管理的公墓基金或者其他資管產(chǎn)品的審計(jì)工作，也比照處理。

二是適當(dāng)放寬相關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受疫情影響無(wú)法及時(shí)補(bǔ)充凈資本，以及為了紓解疫情影響客戶的流動(dòng)性困難而無(wú)法及時(shí)處置有關(guān)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)，導(dǎo)致相關(guān)流動(dòng)性等風(fēng)控指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，在公司說(shuō)明有關(guān)情況，經(jīng)住所地證監(jiān)局評(píng)估后，研究給予豁免，并視情況給予充分調(diào)整期，指導(dǎo)其穩(wěn)健運(yùn)行。此外，對(duì)于疫情較為嚴(yán)重的地區(qū)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突并事先報(bào)告住所地證監(jiān)局后，可以在輪崗休假、隔離制衡、流程管控等方面，適當(dāng)靈活安排。