三張罰單落地！券商員工無證展業(yè)造成客戶損失

2023-08-22 10:37:30 來源：中國基金報

近日，河北證監(jiān)局接連公布三張罰單，直指中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部四大合規(guī)問題。除上述營業(yè)部外，一同被罰的還有兩名從業(yè)人員。

員工無證展業(yè)造成客戶損失

河北證監(jiān)局指出，中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部存在以下問題：

(相關(guān)資料圖)

一、對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失。

二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。

三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。

四、個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時表示公司應(yīng)高度重視，認真學(xué)習法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內(nèi)提交書面報告。

曹某輝作為相關(guān)員工，自2016年在該營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，向客戶提供投資建議。同時，未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。

河北證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對曹某輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，還要求曹某輝應(yīng)加強對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習，嚴格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個工作日內(nèi)提交書面整改報告。此外，該監(jiān)管措施還將被記入證券期貨市場誠信檔案。

另一位相關(guān)員工張某，自2016年在該營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議，也被河北證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

8月14日晚間，中銀證券發(fā)布了上半年業(yè)績快報。從數(shù)據(jù)來看，中銀證券上半年實現(xiàn)營業(yè)收入15.92億元，同比增9.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.45億元，同比增長24.39%。

中銀證券在業(yè)績快報中表示，公司持續(xù)提升與中銀集團協(xié)同質(zhì)效，進一步強化與商行、集團內(nèi)各綜合經(jīng)營公司聯(lián)動，積極把握市場機遇，推進各項業(yè)務(wù)發(fā)展，效益趨勢持續(xù)向好，業(yè)務(wù)增長更加均衡，規(guī)模和質(zhì)量實現(xiàn)“雙提升”。

年內(nèi)頻見“無證展業(yè)”罰單

值得注意的是，今年以來已有多名券商員工因無證展業(yè)領(lǐng)罰單。

7月31日，江西證監(jiān)局對楊某出具警示函，因其在中航證券原海南?？跔I業(yè)部任職期間，在未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)。

7月17日，第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司被湖南證監(jiān)局責令改正，一名相關(guān)人員被認定為不適當人選。

賴某榮在該分公司從業(yè)期間，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，存在通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當經(jīng)濟利益。

湖南證監(jiān)局決定對賴某榮采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機構(gòu)從事與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

第一創(chuàng)業(yè)證券長沙分公司被湖南證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并被要求應(yīng)高度重視，嚴格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務(wù)，對相關(guān)責任人員進行問責。

（文章來源：中國基金報）

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